肖钢:沪伦通对金融开放具有五点启示,要实行穿透式监管

肖钢:沪伦通对金融开放具有五点启示,要实行穿透式监管
证券时报记者 王君晖 10月27日,在由中国金融四十人论坛等组织一起推出的首届外滩金融峰会上,中国证监会原主席、cf40资深研究员肖钢同享了沪港通成功实践对执行金融敞开的几点启示。 一是要顺应时代潮流和商场需求,要有干事创业的担任精力。从开始的思维火花—结构主意—蓝图—执行计划—上线运转,浩大工程,触及面广,时刻紧,任务重。执行力是要害,有必要具有激烈的事业心、责任感、内涵动力。 二是要勇于开拓创新,在本钱项目没有彻底完成可兑换的情况下,创始了操作便当、危险可控的跨境证券出资新模式。坚持“主场准则”,不改动两地商场规矩与出资者买卖习气。 三是要攻坚克难,重视细节。两地商场同属一个时区,但仍存在较大差异,买卖时刻、涨跌幅准则、日内反转买卖、股票交收时刻、每手买卖单位、报价价位约束等。 四是要渐进式推动。在额度管理上,初期沪股通总额度3000亿元人民币,每日额度130亿,港股通总额度2500亿元,每日额度105亿;2016年8月撤销总额度;2018年5月每日额度扩展4倍至520亿。在买卖标的上,初期为上证180、380指数成份股及A+H股中的A股;恒生归纳大型股指数、中型股指数成分股及A+H中的H股,今后逐渐扩展。 五是重视出资者维护与审慎监管。广泛开展出资者教育活动,全商场训练。上交所网上注册出资者教育专区,半年多时刻点击量到达477.8万人次。两地证监会签署跨境法律协作备忘录,就内情买卖、操作商场等确定规范差异处理、监管信息同享、违法头绪供给、帮忙调查取证和合作采纳相关办法作出详细约好,填补了跨境法律空白。施行穿透式监管,2018年9月出资者识别码准则施行,完成北向出资者穿透式监管。 肖钢表明,高水平金融敞开含义严重。金融敞开触及的准则、项目、办法不同,遇到的新情况、新问题也不同,但沪港通实践经验及其精力并不过期,对执行金融敞开具有学习含义,深信加速金融敞开必将助力我国成为金融强国。

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