中国证券监督管理委员会行政处罚和市场禁入决定书送达公告

中国证券监督管理委员会行政处罚和市场禁入决定书送达公告
陈思、张永胜、陈星: 因山东新绿食物股份有限公司(以下简称新绿股份)请求股份揭露挂牌转让过程中发表文件存在虚伪记载、发表的2015年年度陈述及暂时陈述存在虚伪记载、未按规则发表大股东股权质押信息的行为违反了《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的决议》第一条、《非上市大众公司监督办理办法》第二十条、第二十五条及第三十七条的规则,根据《非上市大众公司监督办理办法》第六十条规则,构成《证券法》第一百九十三条所述信息发表违法行为。 陈思作为公司实践操控人且长时间实行董事长职权,直接主导新绿股份2013年至2015年1至4月财务数据造假、新绿股份2015年度陈述财务数据造假,系莒南鸿润虚伪偿还资金占用款的主导人和股权质押事项的受益人,是对请求股份揭露挂牌转让过程中发表文件存在虚伪记载、发表的2015年年度陈述及暂时陈述存在虚伪记载、未按规则发表大股东股权质押信息的违法行为直接担任的主管人员。 张永胜作为新绿股份法定代表人,对公司负有办理职责,于相关转让说明书发表前知悉公司实在出售规划与发表规划不一致的情况下,在发表文件上签字,未能尽到勤勉尽责责任,是对公司请求股份揭露挂牌转让过程中发表文件存在虚伪记载、公司发表的2015年年度陈述存在虚伪记载违法行为直接担任的主管人员。 陈星作为公司控股股东及董事长,系成绩对赌的当事人和股权质押事项的当事人,对相关信息发表违法负有职责,是对公司请求股份揭露挂牌转让过程中发表文件存在虚伪记载、公司未按规则发表大股东股权质押信息违法行为的其他直接职责人员。 我会根据《证券法》第一百九十三条第一款的规则,对张永胜、陈星别离给予正告,并别离处以10万元罚款;根据《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规则,对陈思给予正告,并处以30万元罚款。 我会根据《证券法》第二百三十三条、《非上市大众公司监督办理办法》第六十二条及《证券商场禁入规则》第三条、第五条、第六条规则,对陈思采纳终身证券商场禁入办法。 因其他方法无法送达,现依法向陈思、张永胜、陈星布告送达〔2019〕55号《中国证券监督办理委员会行政处罚决议书》,向陈思布告送达〔2019〕8号《中国证券监督办理委员会商场禁入决议书》,限你们在本布告宣布之日起60日内,到我会收取行政处罚和商场禁入决议书(联系人:张泽健/多吉坚才,电话010-88061652/88061591)。逾期,视为送达。 你们假如对上述行政处罚决议和商场禁入决议不服,可在决议书送达之日起60日内向我会请求行政复议,也可在决议书送达之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。 中国证券监督办理委员会 2019年10月16日

Posts Tagged with…

Write a Comment

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注